SEC impulsa la privacidad para una gran base de datos de vigilancia del mercado.

 El regulador se está moviendo para reforzar las protecciones de privacidad de la base de datos después de que los críticos la atacaron como un objetivo potencial para los piratas informáticos.


El Consolidated Audit Trail se desarrolló para ayudar a la SEC a investigar episodios de negociación anómala, como el 'colapso repentino' del 6 de mayo de 2010 que hundió las acciones en la Bolsa de Valores de Nueva York y en otros lugares.

FOTO: TIMOTHY A. CLARY / AFP / GETTY IMAGES


La Comisión de Bolsa y Valores se está moviendo para reforzar las protecciones de privacidad de una enorme base de datos de vigilancia del mercado después de que los críticos la atacaran como un objetivo potencial para los piratas informáticos.

La SEC propuso el viernes que la base de datos, llamada Consolidated Audit Trail, o CAT, ya no estaría obligada a contener los números de Seguro Social y los números de identificación del contribuyente de los inversores individuales. La SEC también se movió para relajar el requisito de que la base de datos almacene las fechas de nacimiento de las personas, proponiendo reemplazarlas por años de nacimiento.

Los defensores de la privacidad y los grupos de presión financiera se habían preocupado de que información personal tan sensible, si caía en las manos equivocadas, pudiera ser utilizada por ladrones de identidad para engañar a los estadounidenses.

El CAT se concibió hace casi una década como una forma de ayudar a la SEC a investigar la manipulación del mercado de valores y los episodios de operaciones anómalas, como la "caída repentina" del 6 de mayo de 2010 que hizo que el Dow cayera en picado casi 1.000 puntos.

La base de datos CAT se está lanzando por fases. A principios de este año, superó un hito clave cuando las grandes firmas de corretaje comenzaron a reportar datos al CAT. Se espera que el proyecto esté completo en 2022.

Los defensores dicen que el CAT ayudará a los reguladores a dar sentido a los complejos mercados financieros de EE. UU., Al colocar datos de mercados dispares en un solo lugar y precisar el tiempo de cada operación en milisegundos. Pero ha sufrido repetidos retrasos y ha sido criticado por grupos como la Unión Estadounidense de Libertades Civiles, que advirtió que amenaza la privacidad de millones de estadounidenses.

En mayo, la American Securities Association, un grupo de corretaje, demandó a la SEC en un intento de bloquear la recopilación de datos personales por parte del CAT. "Sólo en Washington podría parecer una buena idea la creación de una ventanilla única para los piratas informáticos", escribió el presidente ejecutivo de ASA, Christopher Iacovella, en un artículo de opinión del Wall Street Journal  el 17 de mayo.

La pelea por el CAT ha planteado un dilema para el presidente de la SEC, Jay Clayton, quien ha continuado impulsando el proyecto mientras busca adaptarse a las preocupaciones de los críticos.

"La seguridad de los datos es un pilar esencial del CAT", dijo en un comunicado el viernes, y agregó que los cambios propuestos "reducirían significativamente la cantidad de datos confidenciales recopilados sin afectar la efectividad operativa del CAT".

Los reguladores aún podrían determinar a las personas detrás de las operaciones sospechosas a través de otra información almacenada en el CAT, como sus nombres y direcciones, o buscando más datos de los corredores que utilizaron para realizar las operaciones, dijo un funcionario de la SEC.

Las propuestas aún deben ser finalizadas y aprobadas por los comisionados de la SEC, luego de un período de comentarios públicos que podría resultar en más ajustes.

Las propuestas del viernes también contenían varias medidas para endurecer las reglas para acceder a los datos CAT. Los críticos habían expresado su preocupación de que miles de empleados de agencias reguladoras y bolsas de valores y opciones de EE. UU. Pudieran acceder a los datos de CAT, lo que podría provocar una descarga no autorizada de información confidencial.

Un cambio propuesto por la SEC el viernes requeriría que se acceda a los datos CAT solo con fines regulatorios y de vigilancia, y no con una combinación de fines regulatorios y comerciales. Tal paso podría limitar efectivamente la cantidad de personas en los operadores de intercambio que pueden ver datos CAT, dijo el funcionario de la SEC. Los operadores de bolsa como Intercontinental Exchange Inc., propietario de la Bolsa de Valores de Nueva York, y Nasdaq Inc. son empresas con fines de lucro que también tienen una función reguladora, con empleados que supervisan el comercio en sus mercados, así como empleados comerciales que buscan impulsar negocio para la empresa matriz.

La Securities Industry and Financial Markets Association, un grupo de Wall Street que había criticado al CAT por motivos de privacidad, dio la bienvenida a la decisión del viernes de la SEC.

“Apreciamos el esfuerzo por limitar el alcance de la información confidencial que CAT debe recopilar y para mejorar la seguridad de los datos de CAT”, dijo el presidente de Sifma, Kenneth E. Bentsen Jr., en un comunicado. "En última instancia, la SEC tiene la obligación de garantizar que el CAT no genere más riesgo".

FUENTE: wsj

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